Sword Audit Manager

Sword Audit Manager

Solução totalmente automatizada e integrada para o ciclo de vida da auditoria interna

O Sword Audit Manager é um Audit Manager, Work Paper, Action Tracking e Reporting System totalmente integrado, adaptado para atender às necessidades específicas de uma Auditoria Interna, Investigações, Conformidade ou outros departamentos orientados a projetos.

Quando integrado ao Gerenciamento de Risco, ele fornece uma metodologia de auditoria totalmente baseada em risco para planejar a partir do registro de risco e alimentar os resultados da auditoria de volta para o registro. O sistema cobre o Planejamento Estratégico e Anual, incluindo o Mapeamento de Garantia que garante o direcionamento de áreas de alto risco, mantendo a cobertura e coleta e processamento de Inteligência. Monitoramento e rastreamento de atividades, garantindo que os problemas e atrasos sejam identificados e atendidos o mais rápido possível com o gerenciamento de recursos, programação e registro de tempos para garantir o uso eficaz dos recursos.

Uma variedade de papéis de trabalho que podem ser configurados conforme necessário. A população opcional de papéis de teste de controle de bibliotecas de testes padrão, registros de risco e exercícios de conformidade com políticas. Todos os papéis de trabalho incluem opções para links incorporados, hiperlinks e anexos.

Gerente de Auditoria Espada

Sua solução para auditoria e garantia eficazes

Recursos do Sword Audit Manager

Planejamento de Auditoria

O Sword Audit Manager fornece funcionalidade para planejamento estratégico de atividades em vários períodos e geração do plano de trabalho anual que suporta uma metodologia de auditoria baseada em risco. Ele também fornece rastreamento detalhado e relatórios de todas as atividades, planejadas e não planejadas. Além disso, o Sword Audit Manager oferece suporte ao planejamento e gerenciamento de auditoria Agile, reagindo à inteligência ou às solicitações recebidas do negócio.

Intelligence / Horizon Scanning
  • Módulo para registro de inteligência registrada ou informada pela empresa ou por meio de varredura de horizonte.
  • Capacidade de avaliar a inteligência de risco de acordo com parâmetros configuráveis.
  • Incorporando inteligência aos planos de auditoria.
  • Analisando tendências e temas em inteligência.
Planejamento estratégico
  • Priorização dos trabalhos de auditoria para otimizar a cobertura de risco e controle e maximizar a garantia dada na avaliação da administração sobre seus riscos.
  • Várias opções para vincular riscos ao universo de auditoria se o Sword Operational Risk Manager for usado para o registro de risco.
  • Modelo de avaliação de risco de necessidades de auditoria configurado para sua metodologia.
  • Tabela de histórico de pontuações de avaliações de necessidades.
  • Rotinas de agendamento de atividades para otimizar o planejamento.
  • Equilibre as atividades planejadas com os recursos de auditoria disponíveis para garantir que sejam realistas.
  • Inteligência de avaliação de risco e incorporação em planos.
Gestão de recursos

A funcionalidade de gerenciamento de recursos facilita a otimização de recursos, bem como o desenvolvimento de habilidades e experiências da equipe.

  • Módulo de recursos e habilidades da equipe.
  • Orçamento e acompanhamento anual opcional da equipe para auxiliar no planejamento estratégico e na alocação de trabalho.
  • Sistema de agendamento de equipe incluindo gráficos de Gantt para mostrar a alocação de trabalho, disponibilidade e conflitos de tempo.
  • Sistema de planilhas de horas semanais.
  • Inclui agendamento e registro de funções administrativas e de garantia.
  • Análise de tempo e variações por equipe, pessoa, atividade, tarefa e período.
  • Relatórios de utilização e previsão para auxiliar na otimização de recursos.
Planos anuais e acompanhamento detalhado das atividades

A funcionalidade de gerenciamento de recursos facilita a otimização de recursos, bem como o desenvolvimento de habilidades e experiências da equipe.

  • Planejamento de atividades, incluindo auditorias, investigações de análises de conformidade, projetos e funções administrativas.
  • Acompanhamento do progresso com metas / pontos de progresso alvo, revisados e reais, fornecendo identificação de atividades atrasadas em qualquer marco.
  • Geração dos termos de referência e outras correspondências de atividades.
  • Orçamento do plano anual e relatórios de progresso.
  • Gestão de orçamentos de contingência.
  • Funções de processamento e relatório de final de ano.
  • Análise e relatório de atividades por categorias definidas pelo usuário.
  • Resumo de auditoria para relatórios de final de ano de auditoria.
Sistema de papéis de trabalho

O sistema inclui um sistema versátil de papéis de trabalho com uma ampla variedade de papéis de trabalho padrão e opcionais.

  • Instalação de biblioteca para papéis de trabalho padrão e material de referência.
  • Gama de tipos de papéis de trabalho, incluindo matriz de risco e controle, cronogramas de resultados, listas de verificação, testes de passo a passo, documentos de planejamento e outros tipos de papéis de trabalho configurados conforme necessário.
  • Atribuição opcional de papéis de trabalho ao pessoal.
  • Referência automática opcional de papéis de trabalho.
  • Links com o Sword Operational Risk Manager para gerar papéis de trabalho de riscos, controles e, opcionalmente, testes identificados pela administração.
  • Cross-linking entre quaisquer papéis de trabalho.
  • Upload de anexos para evidências de auditoria.
  • Exportação de todos os papéis de trabalho para modelos MS Word e Excel.
  • Exportação de todos os papéis de trabalho para modelos MS Word e Excel.
  • Revisão eletrônica e aprovação de documentos, incluindo geração e rastreamento de pontos de revisão.
  • Visualização de todos os documentos não assinados para uma auditoria.
  • Painéis para tarefas e fluxo de trabalho.
  • Relatórios de problemas / temas de papel de trabalho em auditorias.
  • Geração de problemas ou ações adicionais necessárias de qualquer papel de trabalho onde pontos fracos são identificados.
  • Opção de registrar separadamente problemas, descobertas e ações.
  • Sistema completo de rastreamento de questões e ações.
  • Modelo de segurança abrangente.
Geração de relatórios de auditoria e rastreamento de ações

A geração automática do relatório de auditoria com base no sumário executivo e na lista de ações geradas a partir dos papéis de trabalho de auditoria melhora a eficiência e a padronização da auditoria. Risco e Ações de Auditoria são reportados e acompanhados em conjunto através da área de acompanhamento de ações.

  • Encontrar um cronograma de discussão. Geração automática do relatório final de auditoria / atividade em MS Word, Excel ou PowerPoint.
  • Vários modelos opcionais para diferentes estilos de relatório.
  • Resposta on-line por proprietários de ação.
  • Análise e relatório de problemas comuns.
  • Alerta por email sobre ações atrasadas.
  • Alerta proativo de itens pendentes.
  • KPIs e estatísticas de tempo de liberação de ação.
  • Segurança abrangente para acesso.
  • Há uma extensa lista de relatórios disponíveis, bem como ferramentas de relatórios do usuário final para escrever seus próprios relatórios.
Questionário de pós-atividade

Questionário pós-atividade para obter feedback do negócio sobre os benefícios da auditoria / atividade e para identificar onde melhorias poderiam ser feitas por meio de treinamento ou discussões adicionais com o negócio.

  • A organização manteve questionário com até 60 questões.
  • Configurado para seu sistema de pontuação.
  • Preenchimento online opcional pela empresa.
  • Comentários opcionais por pergunta. Análise de resultados por unidade de negócios, atividade, gerente, auditor líder, equipe e pergunta.
KPIs e estatísticas

Em todo o sistema, são gerados indicadores-chave de desempenho e estatísticas padrão e específicos da organização.

  • Visualizações de manutenção de dados para garantir que os dados principais sejam completos antes da geração de relatórios.
  • Filtre os dados de saída, incluindo por período, equipe, gerente, região, etc. Fácil identificação de áreas problemáticas.
  • Exportação de estatísticas para MS Excel para gráficos, análises adicionais e relatórios.
  • Exportação de dados para scorecards.
  • Auditar o desempenho em relação aos prazos.
  • Progresso em relação ao orçamento.
  • Configurável pelo seu administrador.
Comunicando

O sistema oferece suporte a uma ampla variedade de opções de relatórios padrão e personalizados para garantir que seus requisitos de relatórios exatos sejam atendidos e o sistema inclui mais de 300 relatórios padrão que podem ser ajustados para atender aos seus requisitos exatos pelos administradores ou pela equipe de implementação.

Como os dados são mantidos em um único banco de dados SQL, o relatório multidimensional está disponível por meio de uma variedade de ferramentas e opções de relatórios, incluindo:

  • Relatórios de painel de múltiplos componentes.
  • Exportar todos os dados filtrados para o MS Excel.
  • Exportação de dados selecionados para modelos MS Excel / MS Word / MS PowerPoint.
  • Mapas de calor e “Blob-Reports” de riscos. Gerador de relatórios ‘Clique e Arraste’ para usuários finais.
  • Integração com a ferramenta Tableau Visualization
Questionários

Sistema online de elaboração e emissão de questionários, conferindo as respostas às certificações das unidades de negócios.

  • Gere pesquisas para unidades de negócios e usuários de negócios em uma base ad-hoc ou cíclica.
  • Projete, armazene e mantenha uma biblioteca de questionários para emissão conforme necessário.
  • Selecione entre uma variedade de tipos de resposta e critérios de validação.
  • Notificações por email e lembretes para responderes questionário.
  • Respostas online da gerência, incluindo respostas de apoio com comentários.
  • Aprovação de controle de progresso total e rastreamento de respostas.
  • Análise de respostas, incluindo relatórios de tendências de respostas ao longo dos períodos.
  • Questionários ad-hoc adicionais para buscar opiniões sobre o ambiente de controle, apetite de risco, conformidade ou para qualquer propósito.
Painéis e alertas

Painéis na tela específicos do usuário configurados para atender às necessidades e função do usuário para destacar problemas, itens para revisão ou atualização, tendências e mudanças significativas.

  • Vários painéis estão disponíveis por usuário.
  • Painéis configurados pelo administrador para atender às necessidades exatas do usuário.
  • Listas de itens ou análises gráficas disponíveis nos painéis.
  • Alertas de e-mail em todo o sistema com links para os itens que requerem atenção.
  • Suporta emails instigados manualmente e programados.
  • Logs de e-mails enviados e recebidos.