Sword Audit Manager

Sword Audit Manager

Solution entièrement automatisée et intégrée pour le cycle de vie de l'audit interne

Sword Audit Manager est un gestionnaire d’audit, un document de travail, un suivi des actions et un système de rapport entièrement intégré, conçu pour répondre aux besoins précis d’un service d’audit interne, d’enquêtes, de conformité ou d’autres services axés sur les projets.

Lorsqu’il est intégré à la gestion des risques, il fournit une méthodologie d’audit complète basée sur les risques pour planifier à partir du registre des risques et transmettre les résultats de l’audit au registre. Le système couvre la planification stratégique et annuelle, y compris la cartographie d’assurance qui garantit le ciblage des zones à haut risque tout en maintenant la couverture et la collecte et le traitement des renseignements. Surveillance et suivi des activités garantissant que les problèmes et les retards sont identifiés et traités au plus tôt grâce à la gestion des ressources, à la planification et à l’enregistrement du temps pour garantir une utilisation efficace des ressources.

Une gamme de documents de travail qui peuvent être configurés selon les besoins. La population facultative de papiers de test de contrôle provenant de bibliothèques de tests standard, de registres de risques et d’exercices de conformité aux politiques. Tous les documents de travail incluent des options pour les liens incorporés, les hyperliens et les pièces jointes.

Responsable Audit Sword

Votre solution pour un audit et une assurance efficaces

Fonctionnalités de Sword Audit Manager

Planification de l'audit

Sword Audit Manager fournit des fonctionnalités pour la planification stratégique des activités sur plusieurs périodes et la génération du plan de travail annuel prenant en charge une méthodologie d’audit basée sur les risques. Il fournit également un suivi détaillé et des rapports de toutes les activités, planifiées et non planifiées. De plus, Sword Audit Manager prend en charge la planification et la gestion des audits Agile en réaction aux informations ou aux demandes reçues de l’entreprise.

Analyse Intelligence / Horizon
  • Module pour enregistrer les informations enregistrées ou informées par l’entreprise ou par balayage d’horizon.
  • Capacité à évaluer les risques selon les paramètres configurables.
  • Intégrer l’intelligence dans les plans d’audit.
  • Analyse des tendances et des thèmes de l’intelligence.
Planification stratégique
  • Audit de la priorisation des travaux pour optimiser la couverture des risques et des contrôles et maximiser l’assurance donnée sur l’évaluation par la direction de leurs risques
  • Plusieurs options pour lier les risques à l’univers d’audit si Sword Operational Risk Manager est utilisé pour le registre des risques.
  • Modèle d’évaluation des risques des besoins d’audit configuré selon votre méthodologie.
  • Tableau historique des scores des évaluations des besoins.
  • Routines de planification des activités pour optimiser la planification.
  • Équilibrez les activités planifiées avec les ressources d’audit disponibles pour vous assurer qu’elles sont réalistes.
  • Évaluation des risques et intégration dans les plans.
La gestion des ressources

La fonctionnalité de gestion des ressources facilite l’optimisation des ressources ainsi que le développement des compétences et des expériences du personnel.

  • Module ressources et compétences du personnel.
  • Budgétisation et suivi annuels facultatifs du personnel pour aider à la planification stratégique et à la répartition du travail.
  • Système de planification du personnel comprenant des diagrammes de Gantt pour montrer la répartition du travail, la disponibilité et les conflits de temps.
  • Système de feuilles de temps hebdomadaires.
  • Comprend la planification et l’enregistrement des fonctions d’assurance et d’administration.
  • Analyse du temps et des écarts par équipe, personne, activité, tâche et période.
  • Rapports d’utilisation et de prévision pour aider à l’optimisation des ressources.
Plans annuels et suivi détaillé des activités

La fonctionnalité de gestion des ressources facilite l’optimisation des ressources ainsi que le développement des compétences et des expériences du personnel.

  • Planification des activités, y compris les audits, les examens de conformité, les enquêtes, les projets et les fonctions administratives.
  • Suivi des progrès avec des jalons / points de progrès cibles, révisés et réels, permettant d’identifier les activités en retard à tout jalon.
  • Génération des termes de référence et autres correspondances d’activités.
  • Budget du plan annuel et rapport d’étape.
  • Gestion des budgets de contingence.
  • Fonctions de traitement et de reporting de fin d’année.
  • Analyse et reporting des activités par catégories définies par l’utilisateur.
  • Résumé de l’audit pour les rapports de fin d’année d’audit.
Système de documents de travail

Le système comprend un système de documents de travail polyvalent avec une large gamme de documents de travail standard et optionnels.

  • Bibliothèque pour les documents de travail standard et le matériel de référence.
  • Gamme de types de documents de travail, y compris la matrice des risques et des contrôles, les calendriers de résultats, les listes de contrôle, les tests pas à pas, les documents de planification et d’autres types de papier de travail configurés selon les besoins.
  • Attribution facultative de documents de travail au personnel.
  • Référencement automatique facultatif des documents de travail.
  • Liens avec Sword Operational Risk Manager pour générer des documents de travail des risques, des contrôles et éventuellement des tests identifiés par la direction.
  • Liens croisés entre tous les documents de travail.
  • Téléchargement des pièces jointes pour les preuves d’audit.
  • Exportation de tous les documents de travail vers des modèles MS Word et Excel.
  • Exportation de tous les documents de travail vers des modèles MS Word et Excel.
  • Examen et approbation électroniques des documents, y compris la génération et le suivi des points d’examen.
  • Vue de tous les documents non signés pour un audit.
  • Tableaux de bord pour les tâches et le flux de travail.
  • Rapports sur les problèmes / thèmes du document de travail à travers les audits.
  • Génération de problèmes ou actions supplémentaires requises à partir de tout document de travail où des faiblesses sont identifiées.
  • Possibilité d’enregistrer séparément les problèmes, les résultats et les actions.
  • Système complet de suivi des problèmes et des actions.
  • Modèle de sécurité complet.
Génération de rapports d'audit et suivi des actions

La génération automatique du rapport d’audit basé sur le résumé et la liste des actions générées à partir des documents de travail d’audit améliore à la fois l’efficacité et la standardisation de l’audit. Les actions de risque et d’audit sont rapportées et suivies ensemble dans la zone de suivi des actions.

  • Trouver un calendrier de discussion. Génération automatique du rapport d’audit / d’activité final en MS Word, Excel ou PowerPoint.
  • Plusieurs modèles facultatifs pour différents styles de rapport.
  • Réponse en ligne des propriétaires d’actions.
  • Analyse et reporting des problèmes courants.
  • Alerte par e-mail des actions en retard.
  • Alerte proactive des éléments en attente.
  • Indicateurs de performance clés et statistiques des délais de validation des actions.
  • Sécurité complète pour l’accès.
  • Il existe une liste complète de rapports disponibles ainsi que des outils de création de rapports destinés aux utilisateurs finaux pour rédiger vos propres rapports.
Questionnaire post-activité

Post-questionnaire sur l’activité pour obtenir des commentaires de l’entreprise sur les avantages de l’audit / de l’activité et pour identifier où des améliorations pourraient être apportées grâce à une formation ou à d’autres discussions avec l’entreprise

  • L’organisation a maintenu un questionnaire contenant jusqu’à 60 questions.
  • Configuré pour votre système de notation.
  • Complément facultatif en ligne par l’entreprise.
  • Commentaires facultatifs par question. Analyse des résultats par business unit, activité, manager, lead auditor, staff et question.
KPI et statistiques

Tout au long du système, des indicateurs de performance et des statistiques clés standard et spécifiques à l’organisation sont générés.

  • Vues de maintenance des données pour garantir que les données clés sont complètes avant la génération des rapports.
  • Filtrer les données pour la sortie, y compris par période, équipe, responsable, région, etc. Identification facile des zones problématiques.
  • Exportation de statistiques vers MS Excel pour la création de graphiques, une analyse plus approfondie et des rapports.
  • Exportation de données vers des tableaux de bord.
  • Audit des performances par rapport aux délais.
  • Progrès par rapport au budget.
  • Configurable par votre administrateur.
Rapports

Le système prend en charge un large éventail d’options de rapports standard et personnalisés pour garantir que vos exigences de rapport exactes sont satisfaites et le système comprend plus de 300 rapports standard qui peuvent être personnalisés pour répondre à vos besoins exacts par vos administrateurs ou par votre équipe de mise en œuvre.

Les données étant conservées dans une seule base de données SQL, des rapports multidimensionnels sont disponibles via une gamme d’outils et d’options de création de rapports, notamment:

  • Rapports de tableau de bord multi-composants.
  • Exportation de toutes les données filtrées vers MS Excel.
  • Exportation des données sélectionnées vers des modèles MS Excel / MS Word / MS PowerPoint.
  • Heat Maps et «Blob-Reports» des risques. Générateur de rapports «Click and Drag» pour les utilisateurs finaux.
  • Intégration avec l’outil de visualisation Tableau
Questionnaires

Un système en ligne pour concevoir et émettre des questionnaires, rassembler la certification des réponses des unités commerciales.

  • Générez des enquêtes pour les Business Units et les utilisateurs métier sur une base ad hoc ou cyclique.
  • Concevoir et stocker et maintenir une bibliothèque de questionnaires à émettre au besoin.
  • Faites votre choix parmi une gamme de types de réponse et de critères de validation.
  • Notifications par e-mail et rappels aux répondants au questionnaire.
  • Réponses en ligne de la direction, y compris les réponses à l’appui avec des commentaires.
  • Approbation complète du contrôle de la progression et suivi des réponses.
  • Analyse des réponses, y compris les rapports de tendance des réponses sur les périodes.
  • Des questionnaires supplémentaires ad hoc pour obtenir des avis sur l’environnement de contrôle, l’appétit pour le risque, la conformité ou à toute fin.
Tableaux de bord et alertes

Tableaux de bord à l’écran spécifiques à l’utilisateur configurés pour répondre aux besoins et au rôle de l’utilisateur afin de mettre en évidence les problèmes, les éléments à examiner ou à mettre à jour, les tendances et les changements importants.

  • Plusieurs tableaux de bord sont disponibles par utilisateur.
  • Tableaux de bord configurés par l’administrateur pour répondre aux besoins exacts de l’utilisateur.
  • Listes d’éléments ou d’analyses graphiques disponibles dans les tableaux de bord.
  • Alertes par e-mail dans tout le système avec des liens vers les éléments nécessitant une attention particulière.
  • E-mails lancés manuellement et programmés pris en charge.
  • Journaux des e-mails envoyés et reçus.