Sword Audit Manager

Sword Audit Manager

Solución totalmente automatizada e integrada para el ciclo de vida de la auditoría interna

Sword Audit Manager es un Gerente de Auditoría, Documento de Trabajo, Seguimiento de Acciones y Sistema de Informes totalmente integrado que se adapta a las necesidades precisas de una Auditoría Interna, Investigaciones, Cumplimiento u otros departamentos orientados a proyectos.

Cuando se integra con la Gestión de riesgos, proporciona una metodología de auditoría completa basada en riesgos para planificar desde el registro de riesgos y enviar los resultados de la auditoría al registro. El sistema cubre la planificación estratégica y anual, incluido el mapeo de garantía, que garantiza la focalización en áreas de alto riesgo mientras se mantiene la cobertura y la recopilación y procesamiento de inteligencia. Monitoreo y seguimiento de actividades para garantizar que los problemas y retrasos se identifiquen y se atiendan lo antes posible con la administración de recursos, la programación y el registro de tiempos para garantizar el uso efectivo de los recursos.

Una gama de papeles de trabajo que se pueden configurar según sea necesario. La población opcional de papeles de prueba de control de bibliotecas de pruebas estándar, registros de riesgos y ejercicios de cumplimiento de políticas. Todos los documentos de trabajo incluyen opciones para enlaces, hipervínculos y archivos adjuntos incrustados.

Gerente de auditoría de Sword

Su solución para una auditoría y un aseguramiento efectivos

Funciones de Sword Audit Manager

Planificación de auditorías

Sword Audit Manager proporciona funcionalidad para la planificación estratégica de actividades durante múltiples períodos y la generación del plan de trabajo anual que respalda una metodología de auditoría basada en riesgos. También proporciona seguimiento e informes detallados de todas las actividades, tanto planificadas como no planificadas. Además, Sword Audit Manager es compatible con la planificación y gestión de auditoría ágil que reacciona a la inteligencia o las solicitudes recibidas de la empresa.

Escaneo de inteligencia / horizonte
  • Módulo para registrar la inteligencia registrada o informada por la empresa o mediante escaneo de horizonte.
  • Capacidad para evaluar riesgos de inteligencia según parámetros configurables.
  • Incorporación de inteligencia en los planes de auditoría.
  • Analizar tendencias y temas en inteligencia.
Planificación estratégica
  • Auditar la priorización del trabajo para optimizar el riesgo y la cobertura de control y maximizar la garantía dada sobre la evaluación de la administración de sus riesgos.
  • Múltiples opciones para vincular los riesgos al universo de auditoría si se utiliza Sword Operational Risk Manager para el registro de riesgos.
  • Modelo de evaluación de riesgos de necesidades de auditoría configurado a su metodología.
  • Tabla de historial de puntajes de evaluaciones de necesidades.
  • Rutinas de programación de actividades para optimizar la planificación.
  • Equilibre las actividades planificadas con los recursos de auditoría disponibles para asegurarse de que sean realistas.
  • Evaluación de riesgos de inteligencia e incorporación a planes.
Administracion de recursos

La funcionalidad de gestión de recursos facilita la optimización de los recursos, así como el desarrollo de las habilidades y experiencias del personal.

  • Módulo de recursos y habilidades del personal.
  • Presupuesto anual opcional del personal y seguimiento para ayudar con la planificación estratégica y la asignación de trabajo.
  • Sistema de programación de personal que incluye diagramas de Gantt para mostrar la asignación de trabajo, la disponibilidad y los conflictos de tiempo.
  • Sistema de hojas de tiempo semanales.
  • Incluye programación y registro de funciones administrativas y de aseguramiento.
  • Análisis de tiempos y variaciones por equipo, persona, actividad, tarea y período.
  • Informes de utilización y previsión para ayudar con la optimización de recursos.
Planes anuales y seguimiento detallado de actividades

La funcionalidad de gestión de recursos facilita la optimización de los recursos, así como el desarrollo de las habilidades y experiencias del personal.

  • Planificación de actividades que incluye auditorías, investigaciones de revisiones de cumplimiento, proyectos y funciones administrativas.
  • Seguimiento del progreso con hitos / puntos de progreso previstos, revisados y reales que proporcionan la identificación de actividades atrasadas en cualquier hito.
  • Generación de términos de referencia y correspondencia de otras actividades.
  • Presupuesto del plan anual e informes de progreso.
  • Gestión de presupuestos de contingencia.
  • Funciones de procesamiento e informes de fin de año.
  • Análisis y reporte de actividades por categorías definidas por el usuario.
  • Resumen de auditoría para informes de fin de año de auditoría.
Sistema de documentos de trabajo

El sistema incluye un sistema de papeles de trabajo versátil con una amplia gama de papeles de trabajo estándar y opcionales.

  • Servicio de biblioteca para documentos de trabajo estándar y material de referencia.
  • Gama de tipos de papeles de trabajo que incluyen matriz de riesgo y control, programas de resultados, listas de verificación, pruebas de recorrido, documentos de planificación y otros tipos de papeles de trabajo configurados según sea necesario.
  • Asignación opcional de papeles de trabajo al personal.
  • Referencia automática opcional de papeles de trabajo.
  • Vínculos con Sword Operational Risk Manager para generar papeles de trabajo de riesgos, controles y opcionalmente pruebas identificadas por la gerencia.
  • Reticulación entre cualquier documento de trabajo.
  • Carga de anexos para evidencia de auditoría.
  • Exportación de todos los papeles de trabajo a plantillas de MS Word y Excel.
  • Exportación de todos los papeles de trabajo a plantillas de MS Word y Excel.
  • Revisión electrónica y firma de documentos, incluida la generación y seguimiento de puntos de revisión.
  • Ver todos los documentos sin firmar para una auditoría.
  • Cuadros de mando para tareas y flujo de trabajo.
  • Reporte de problemas / temas de documentos de trabajo a través de auditorías.
  • Generación de problemas o acciones adicionales requeridas de cualquier documento de trabajo donde se identifican debilidades.
  • Opción de registrar por separado problemas, hallazgos y acciones.
  • Sistema completo de seguimiento de acciones y problemas.
  • Modelo de seguridad integral.
Generación de informes de auditoría y seguimiento de acciones

La generación automática del informe de auditoría basado en el resumen ejecutivo y la lista de acciones generadas a partir de los papeles de trabajo de auditoría mejora tanto la eficiencia como la estandarización de la auditoría. Las acciones de riesgo y auditoría se informan y se rastrean juntas a través del área de seguimiento de acciones.

  • Encontrar un horario de discusión. Generación automática del informe final de auditoría / actividad en MS Word, Excel o PowerPoint.
  • Varias plantillas opcionales para diferentes estilos de informes.
  • Respuesta en línea de los propietarios de las acciones.
  • Análisis y reporte de problemas comunes.
  • Alerta por correo electrónico de acciones vencidas.
  • Alerta proactiva de elementos pendientes.
  • KPI y estadísticas de tiempos de autorización de acciones.
  • Seguridad integral para el acceso.
  • Hay una lista extensa de informes disponibles, así como herramientas de informes de usuarios finales para escribir sus propios informes.
Cuestionario posterior a la actividad

Cuestionario posterior a la actividad para obtener comentarios de la empresa sobre los beneficios de la auditoría / actividad y para identificar dónde se podrían realizar mejoras a través de la capacitación o discusiones adicionales con la empresa.

  • La organización mantuvo un cuestionario con hasta 60 preguntas.
  • Configurado a su sistema de puntuación.
  • Completado en línea opcional por parte de la empresa.
  • Comentarios opcionales por pregunta. Análisis de resultados por unidad de negocio, actividad, gerente, auditor líder, plantilla y pregunta.
KPI y estadísticas

En todo el sistema, se generan estadísticas e indicadores clave de rendimiento estándar y específicos de la organización.

  • Vistas de mantenimiento de datos para garantizar que los datos clave estén completos antes de la generación de informes.
  • Filtre los datos para la salida, incluidos por período, equipo, gerente, región, etc. Fácil identificación de áreas problemáticas.
  • Exportación de estadísticas a MS Excel para gráficos, análisis e informes adicionales.
  • Exportación de datos a cuadros de mando.
  • Auditoría de desempeño contra fechas límite.
  • Progreso con respecto al presupuesto.
  • Configurable por su administrador.
Reportando

El sistema admite una amplia gama de opciones de informes estándar y personalizados para garantizar que se cumplan sus requisitos de informes exactos y el sistema incluye más de 300 informes estándar que pueden adaptarse para satisfacer sus requisitos exactos, ya sea por sus administradores o por su equipo de implementación.

Como los datos se mantienen en una sola base de datos SQL, los informes multidimensionales están disponibles a través de una variedad de herramientas y opciones de informes que incluyen:

  • Informes de panel de varios componentes.
  • Exportación de cualquier dato filtrado a MS Excel.
  • Exportación de datos seleccionados a plantillas de MS Excel / MS Word / MS PowerPoint.
  • Mapas de calor y “Blob-Reports” de riesgos. Generador de informes ‘Click and Drag’ para usuarios finales.
  • Integración con la herramienta de visualización de Tableau
Cuestionarios

Un sistema en línea para diseñar y emitir cuestionarios, cotejando las respuestas de certificación de las unidades de negocio.

  • Genere encuestas para Unidades de Negocio y usuarios comerciales de forma ad-hoc o cíclica.
  • Diseñe, almacene y mantenga una biblioteca de cuestionarios para su emisión según sea necesario.
  • Seleccione entre una variedad de tipos de respuesta y criterios de validación.
  • Notificaciones por correo electrónico y recordatorios a los encuestados.
  • Respuestas en línea de la gerencia, incluidas respuestas de apoyo con comentarios.
  • Aprobación de control de progreso total y seguimiento de respuestas.
  • Análisis de respuestas, incluidos informes de tendencias de las respuestas durante períodos.
  • Cuestionarios ad-hoc adicionales para buscar opiniones sobre el entorno de control, el apetito por el riesgo, el cumplimiento o para cualquier propósito.
Paneles y alertas

Paneles de control en pantalla específicos del usuario configurados para satisfacer las necesidades y el rol del usuario para resaltar problemas, elementos para revisión o actualización, tendencias y cambios significativos.

  • Hay varios paneles disponibles por usuario.
  • Paneles configurados por el administrador para satisfacer las necesidades exactas del usuario.
  • Listas de elementos o análisis gráficos disponibles dentro de los paneles.
  • Alertas por correo electrónico en todo el sistema con enlaces a los elementos que requieren atención.
  • Se admiten correos electrónicos tanto instigados manualmente como programados.
  • Registros de correos electrónicos enviados y recibidos.